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基金产品备案

业务介绍

根据《登记备案办法》,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

服务流程

以股权私募基金为例:

1.确定合格投资者

2.私募股权基金的组织形式一般是合伙企业,常见的是管理人为GP,合格投资者为LP设立有限合伙企业,进行工商设立登记。

3.工商设立登记完成后,开立银行基本户。

4.开设基金募集账户,并签订《监督协议》;由合格投资者将出资注入募集账户。

5.选择托管机构及外包机构(根据情况具体确定是否选择);由托管机构出具实际到账证明。

6.将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏。

7.填写完毕后上传,协会审核通过后,完成私募股权基金备案,就可以对拟投项目进行出资了。



所需资料

1.公司高管真实简历及所在公司的人联系方式

2.公司高管的身份证扫描件和电子照片

3.执照副本、税务副本、代码副本、公章

4.加入基金业协会的申请书

5.公司申请备案的承诺函

6.公司上一年度的财务报表(如是新成立公司则需当月的财务报表)

7.公司注册资本金的验资报告

8.公司章程

9.管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

10.提交材料要有法律意见书